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武汉期货平台_为何银河期货股票期权出现违规?
发布时间:2019-09-23
近日,上海证券交易所发布了《关于惩治银河期货有限公司的决定》。该决定表明,银河期货违反了对现货经纪、投资者适宜性和程序性交易的管理规定。

最后,上海证券交易所决定暂停银河期货(限新客户)股票期权经纪业务三个月。即从2019年9月12日至2019年12月11日,银河期货不接受新客户的委托进行股票期权交易。

值得注意的是,今年2月,新湖期货因违反股票期权业务被上海证券交易所停牌3个月。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务累计交易额已达5.851%,跃居期货业首位。

三主要问题:违规及停牌三个月

从上海证券交易所的处罚决定来看,银河期货在现货经纪业务管理、投资者适宜性管理和程序性交易管理三个方面存在诸多违规行为。

一是在证券现货经纪业务管理中,监管措施存在严重缺陷,未能将证券经纪业务控制在规定的范围内,未能按要求指定专门的证券现货管理部门,未能制定相关管理制度。

根据公司提供的客户交易流程,2018年5月7日,客户叶某(账号:A36498**)通过银河期货提供的飞创API接口,频繁进行1339笔证券现货申报和取款;客户Fanxing Mou(账号:B88125**)使用Galaxy Futures提供的Flying Creation API接口进行现货流程。事务。由于银河期货没有建立相应的监控系统,未能及时发现上述客户证券频繁的取款单和程序性交易。

同时,银河期货经纪客户的64个程序性交易账户均可进行与股票期权开立无关的证券现货交易并行使权利,明显不符合公司证券现货经纪业务范围的要求。

此外,银河期货没有按照要求指定专门的证券现货管理部门,也没有建立相关的监控系统管理系统。
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其次,投资者适宜性管理存在三个主要问题。一是投资者数据管理混乱,缺乏一些投资者数据。二是未能按照规定控制期权交易的限度。三是缺乏对客户情况的动态评估和持续了解。2017年至2018年,银河期货仅完成对10家股票期权客户的动态评估和随访,远远少于2015-2016年开设的股票期权客户数量。

第三,在程序事务管理方面,程序访问和认证管理存在漏洞,未能履行前端控制和事务风险防范的相应职责。

最后,上海证券交易所对银河期货做出惩戒决定,暂停股票期权经纪业务(仅限于新客户)三个月,即2019年9月12日至2019年12月11日,不得委托新客户进行股票期权交易。

随着期权市场的蓬勃发展,证券期货公司付出了巨大的努力。

今年以来,控股和交易量50 etf的选择在上海证券交易所达到新的高度,选择业务一直蓬勃发展,尤其是192次一天丰富的神话,已经完全引爆市场,许多证券及期货公司正在选择经纪业务。

25 85年到目前为止,证券公司和期货公司开设了股票期权经纪业务的贸易权,60证券公司开设了股票期权证券自营业务的贸易权,10个证券公司的主要市场是制造商50 ETF的选项,和4证券公司的总体市场制造商50 ETF选项。

截至8月底,上海证交所50个ETF期权投资者账户总数为387 679个(经纪账户总数为387 501个)。8月份,新增经纪客户账户8243个。

就期货公司而言,银河期货今年8月的股票期权量占市场份额为5.431%,今年以来累计交易量为5.851%。去年,中国期货业排名第一的鲁正期货占据了今年4.358%的市场份额,而今年,中国期货业排名第一,今年跌至第二。

此外,8月份银河期货新客户数量占市场份额0.255%,仅次于方正中期,位居行业第二。

业内人士表示,银河期货作为期货公司主要的股票期权业务,被发现存在一系列违规行为,令市场担忧。